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交易商协会:严禁债券刊行人“自融”,袭击“结构化刊行”违规行为

  上证报中国证券网讯 11月18日,中国银行间市场交易商协会公布《关于进一步增强债务融资工具刊行营业规范有关事项的通知》。通知遵照“法治为本、合规为先、严控风险、有序规范”的原则,重点围绕“强化刊行规范要求、限制刊行人‘自融’、增强关联方披露、维护簿记刊行秩序”等多个方面,增强市场纪律约束,促进市场健康生长。

  第一,强化刊行规范要求,夯实市场生长基础。一是进一步强调机构及职员要求,激励加大资源投入,增强职员配备,切实提高刊行销售服务质量;二是明确机构及职员应实名开展询价、刊行、销售及信息沟通等,并做好相关纪录留存,克制区别对待投资人,防止行使信息不对称误导投资人;三是细化自律规则关于制度机制、内部治理及刊行行为要求,切实保障制度机制可操作、可执行、可落地,内部监督执行到位、不流于形式,严禁存在违反公平竞争、不正当利益输送、损坏市场秩序等行为。

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  第二,严禁刊行人“自融”,强化市场行为规范。一是进一步强调克制刊行人直接或间接认购自己刊行的债券,袭击“结构化刊行”违规行为;二是通过事先、事后的答应、核查和披露,以市场化方式增强刊行人的行为约束;三是进一步强化承销机构、投资人等治理要求,明确克制协助行为,严酷推行讲述义务,压实市场各方责任。

  第三,增强刊行人关联方认购披露要求,保障投资人相关权力。一是进一步明确刊行人对关联方认购的披露要求,以“事先答应披露”连系“事后效果披露”,保障投资人知情权;二是细化关联方认定尺度,区分关联方以自有资金、通过资管产物等认购的分类披露要求,提升市场操作性和规范化;三是增强关联方认购债券自力客观公允、程序依法合规的行为规范以及主承销商的尽职履责要求。

  第四,提升簿记刊行操作规范,维护簿记刊行秩序。一是严酷根据《民法典》关于条约缔结老实信用原则,进一步强调刊行人调整簿记时间、利率区间等应事前推行信息披露义务,并第一时间通知到投资人,确保投资人的知情权;二是明确延伸簿记时长不低于1小时的最低要求,预留投资人操作时间,切实保证投资人打消或调换要约的权力;三是明确通例情形和特殊情形下最晚截标时间,平衡境内外投资人和刊行人的现实需求,削减合规操作风险,维护簿记刊行优越秩序。

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