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青{岛}新闻网《社区:针》对新“冠疫”情 的[发]作 ESMA澄清 有“关MiFID II”电话录音{要求}的(问)

  外汇{天}眼APP讯 : 新型冠〖状〗病‘毒(COVID-19)的’暴‘发’及其 全球[流]传 对社会、经济『和金融』机《构造》成〖了重〗大而紧‘迫的’挑战。在 这种[靠]山 下,欧洲<证>券《和》市场 管[理局(ESMA)]日 前(公)布了一份「声明」澄『清』关于《信》贷机构‘和投资’公〖司〗实行《 欧[盟金融工具]市场指 令II》(MiFID II)划定‘下’的【电】话录(音要求的)问{题。

  MiFID II划定,公}司《必须》保{留}包『罗某』些特<定电话>攀谈在<内>的【强制性纪录,】这些电话攀「谈」关于“在自有账户”买〖卖〗和提供《客户》订{单服务时完}成(的与订单)的吸 收、通报和[执]行 有(关)的〖买〗卖。

  ESMA已《经》公“布”了{大}量的{常见}问题解‘答(Q&A)’来辅助公“司”实行 这些[要]求。 在Q&A 10中,ESMA‘已’经澄【清,】公【司】可 以[允许]相关职员使 用「移」动〖装备举行与〗自(有)账‘户’买“卖和客户”订单服【务】相『关』的<流>动。(这)包 罗公[司拥]有的明确 授{权}使「用」的<装>备,「以」及‘小我’私『家』拥【有并用】于<举>行相关对话【的装备。无】论“何”种(情)形,公{司}应 接纳一切[合理措施,]防 止相<关职>员在公司‘无法纪录’或‘复’制“的”装《备》上 举[行、]发 送《或》吸收相关【的电话】攀〖谈和〗电子(通)讯。

  公【司被要求】确立、【实】行和『保』持‘有用的电话’攀谈纪《录》和电〖子〗通(讯政策。)这{项}政<策>因而应{包}罗与『移』动(装)备有<关的>要<求。

  >政〖接应〗包罗数‘据’必〖须〗保 留[至少5年的]事 实,应【防止】有『关职』员“删”除纪录。【它】应【该】包罗当『相』关<职员脱>离公<司>时〖数据/装〗备(发)生 的情[形,]以 及装<备>丢 失或[被盗]时发生的情 形。【此外,它还应】该<划>定从移‘动’装备(无‘论’是私(人)拥有〖的〗照{样公司}明确授【权】使〖用〗的)向公司【自】身“的数”据保『留数』据库(data retention database)(传输数)据的“频”率。

  当上述放〖置不能〗落“实”时,「公司」须(接纳)其他“放”置「以」确{保}对‘现’有 羁系划定的[完]全 合<规,>例《如使》用可纪<录>的{电}子通「讯」作为电话「攀谈」的替{换}方【式。

  ESMA认】识到,思{量到由}新冠‘病’毒(发)作『引』起的(特)殊情形,可《能会》泛<起>一(些)情 形,[使]得 只管公 司[接纳了]措施,却无 法举行相<关>对『话』的{纪}录(‘例’如『相当一部』分员工突《然》需 要[远程事]情, 或「者客」户无法获得“电子通讯”工具)。

  若<是>公司{在}这些【特】殊的情形〖下不〗能“纪录”语『音通』讯,ESMA希望〖它〗们《思量》能够{接纳}什《么》替「换措施」来〖削减〗与纪录不足「相」关的风险。这 可能[包罗]在向 客(户提供)服务时使『用电话』攀【谈】的{书}面〖纪〗录“或条记,”但《须事》先向客户《说明无》法纪录通(话,)需要“以”电话攀谈「的书」面‘纪’录(或条)记取代。在「这」些‘情’形<下,公>司还应<确>保加“强”对{相}关订(单)和「买」卖的‘监’测和《事后审》查。

  ‘在’这「种」情{形}下,ESMA{希}望各〖公〗司‘接纳一’切可能的【措施,确】保〖上述〗措施为“临”时性的,并<尽>快恢‘复电话通’话《纪录。

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